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原标题:的专利制度,如何完善专利制度

浏览次数:65 时间:2019-09-14

  随着市场经济的发展,专利权许可和转让也得到发展,但繁荣发展的背后同时隐藏着许多问题和隐患。针对这些问题和隐患,我们可以采取哪些措施呢?我们应该如何完善专利权制度呢?

今天从经济学角度和大家一起来探讨专利以及专利制度。

日本特许厅(JPO)已列明2016年要实施的众多措施,目的是提高专利局的效率并鼓励中小企业申请知识产权保护。

  1、兰伯西与辉瑞关于“立普妥”专利纠纷达成和解

    一、繁荣背后有隐患

目前专利的经济角色变得空前重要。从经济学角度来审视专利制度,可以帮助我们在深层次的角度理解专利制度,并充分掌握和利用好这个政策工具。

JPO局长伊东仁(Hitoshi Ito)说该局将再任命100名全职审查员,加快现有技术检索以及专利的授予。伊东仁在JPO网站上的声明中说,他计划创建世界上速度最快的、质量最高的审查制度。

  【案例背景】

  据了解,我国知识产权许可这方面是非常繁荣的,每年大概有8万多件专利被许可,是美国的十几倍。我国在专利许可与转让方面非常活跃,成立了很多专利联盟和专利池公司,但也有专家认为,我国专利许可与转让市场依然具有较大潜力。

经济手段都是功利的:它涉及社会的利益成本和收益。专利制度的的使命——鼓励发明和技术扩散。它的成本,反映了它的运行方式,也就是限制发明的使用。专利的使命和运行方式,在本质上具有经济性。专利是经济激励机制(通过市场独占来增加利润),达成一个经济目标(加强创新和增长)。经济学家将专利看的一种激励机制,旨在激励对发明和创新的投资,并有效的利用这些发明。专利,给予权利人一种权利,可以将第三方排除在使用方面之外。在这个严格的竞争基础上,专利权人可以在市场上实现一些权利,收取消费者更高的价钱。没有这个独占权利,竞争者就可以模仿发明,但是他们又不承担研发的成本,因此可以提供更低的价格。这样发明者就会被踢出市场,发明就会被阻止进入市场。

另外,JPO还承诺给予中小企业额外的支持,资助其提交外国专利申请以及侵权主张。伊东仁说中小企业是日本未来经济发展的支柱。日本正在向利用以先进的科技能力为基础的知识产权来创收的新形式过渡。伊东仁说:

  辉瑞公司的“立普妥”,是世界上销售额最高的药品之一。每年120至130多亿美元销售额,让仿制药厂商望眼欲穿,就等着它专利过期的那一天。在众多希望分享立普妥仿制药市场的药企中,印度的兰伯西药厂可能是最强硬的挑战者和胜利者。

  我国曾经有一个企业的专利卖了两亿元,这是在国外也没有出现过的价格。但时良艳表示,目前我国的专利许可和转让活动尽管较为活跃,但专利实施率依然不高。由于技术出口审批程序繁复、技术来源渠道有限、专利价值评估缺乏统一标准、各国专利审批标准不同、交易担保机制不健全等原因,加之企业对专利许可和转让认识不足,专利权人漫天要价或在许可合同中设置很多限制等原因,专利许可和转让活动在我国尽管数量较大,但比例不高。

一、经济学概念上的专利质量指的是专利系统的目标

他说:鉴于这些情况,我们将全力以赴,确保作为日本工业竞争力源泉的创新能进一步发展,使日本的知识产权体系更加便民。

  早在2009年,兰伯西就打算推出立普妥仿制药,结果遭到辉瑞起诉,辉瑞认为该药专利将在2017年到期。但兰伯西一直在争取该药物的仿制药能在2010年上市,其时正是立普妥基本专利失效的时间。辉瑞辩称,该药的其他各种专利仍然有效,专利保护期至少应保持到2016年。双发在法庭争辩多时,耗时耗资无数,最终有了令双方满意的结局。

  此外,中国和国外的专利制度的差异也是造成国际专利转让与许可活动存在风险的原因之一。时良艳指出,由于各国专利审查标准不同,导致专利有效性的判断标准很难统一,这无疑为专利许可转让提出了挑战。时良艳表示,对于一些打包许可的专利应该进行反垄断审查,对于核心专利一定要进行严格的评估,特别是在国家间进行专利的许可与转让,更要注意所在国的法律和国际上的有关规定。

经济学概念上,专利质量指的是专利系统的目标——鼓励技术的创新和传播。

为解决专利审查周期过长的问题,日本特许厅采取了一系列措施,加快审查制度就是其中一项重要举措。

  双方同意,2011年11月30日起,兰伯西可开始上市立普妥和Norvasc (氨氯地平)的复合药。实际上,Norvasc的专利直到2018年才到期。根据双方协议的条款,辉瑞还承认兰伯西有权将立普妥的仿制药在不同日期销往另外7个国家,分别是加拿大,比利时,荷兰,德国,瑞典,意大利和澳大利亚。

  二、促进之中防风险

那么,专利质量的经济学含义是什么,什么样的专利从经济学角度看是一个“好”的专利呢?

早期审查制度

  辉瑞与兰伯西终于达成和解,基本上结束了世界性的立普妥专利诉讼。出乎多名观察家的预料,辉瑞也有斩获,将在美国获得该药额外20个月的收入。

  国家知识产权局在专利的许可与转让方面进行了大量的工作,比如启动了全国专利产业化工程和专利技术产业化试点工作等,建立全国技术专利交易平台,优化专利市场环境,促进有效的专利转化与实施。此外,加强了知识产权评估体系建设,知识产权评估是专利许可与转让的关键一环。6月份,国家知识产权局与资产评估协会启动了知识产权评估工程,建立和完善了知识产权价值评估体系,包括确立知识产权资产评估方法等已经进入了项目建设的实质性阶段。

从功利的角度讲,应且只应在其对社会有利的情况下授予专利。评估授予专利的价值通过比较授予专利的两种可能的情况得出:

早期审查制度是指当申请满足特定条件时,申请人可提出加快审查申请,JPO会尽早对其加快审查。目前,早期审查制度适用于以下6种类型的发明专利申请。

  【案例评述】

  对此,林华表示,操作专利转让合同的首要问题是控制风险。降低专利转让合同法律风险的第一步是做好合同签订前的审慎检查,审查专利转让合同包括审查专利权状况和审查转让人主体资格。审查专利权状况主要指审查相关专利权是否在有效期内以及权利是否有明显瑕疵,比如显然不具有新颖性或创造性。

1.根本没有任何发明,也就是说如果没有专利就根本没有发明;

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  “立普妥”主专利在2010年结束,但辉瑞公司凭借其原研优势,试图延长专利保护期。兰伯西公司在基本专利到期的情况下,采用的技术并不侵犯其它辅助专利,否则很难突围成功。

  企业作为专利转让与许可的主角,北京华旗资讯数码科技有限公司有关人士在接受中国知识产权报记者采访时表示,华旗每年用于研发的投入均占企业销售收入的5%以上,自主研发的数字水印技术等已经走在了世界的前列。该人士表示,华旗正逐步在数字水印技术、点读笔技术等相关领域进行专利布局,截至2007年3月,华旗资讯总共提交了385件专利申请。

2.发明没有获得专利。

提交早期审查请求需要提交早期审查的情况说明书,内容除了书录事项外,还包括早期审查的情况和必要的现有技术文献及其对比说明等。早期审查的请求程序需要用日语完成。

  2、印度非专利药品在欧盟遭遇扣留

  为了防止新产品涉嫌侵犯别人的知识产权和保护自己的知识产权,该人士还强调,公司建立了新品知识产权核查制度,在产品项目立项和新品准入流程中,加入知识产权核查环节,对其可能涉及的专利、商标、版权进行排查,以保证自有的知识产权能够及时申请,同时避免侵犯第三方知识产权。此外,公司在新品准入和专利申请前,都进行专利文献检索。并积极利用专利文献数据库作为研发的工具。

专利授权,应该按照专利给社会带来的最大利益的原则进行设计(就创造性、范围,以及持续的时间而言)。

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  【案例背景】

  三、完善制度助发展

分析专利质量,首先要求调查专利给发明者和经济带来的预期影响,从积极方面看,这些影响包括:

当申请通过早期审查后,该申请将在约2.2个月内做出第一次审查意见通知书,约5.9个月内获得最终审查结果。

  2008年10月,印度clopidogrel制药公司空运一批药品到哥伦比亚,途经荷兰Schiphol国际机场转机时,遭到扣押,理由是荷兰制药公司Sanofi-Aventis声称这批药品侵犯了该公司拥有的专利权,申请海关按照WTO和欧盟相关法律规定,进行专利权保护。

  可以说,企业在发展的过程中总是两个角色的综合体,一个是专利的授权人,另外一个是专利的被授权人。企业在发展的过程中,并不是每项技术都要通过自主研发来获得,因此专利的许可与转让就成了必不可少的一项日常工作。

1.给发明者带来更多收益,从而激发更高的发明热情;

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  随后的2个月内,荷兰海关又根据本国4个制药公司的申请,在这个机场连续4次扣押了印度4个制药公司转运到尼日利亚、秘鲁和巴西的药品。这些被扣押的药品,要么就地销毁,要么被遣返回印度国内,只有很少的一部分在拖延很长时间之后予以放行。

  谢学军表示,专利许可转让对于许可方或转让方的好处在于通过向国外企业发放许可证,避开各种准入壁垒,快速进入国外市场;在传统领域外,拓展专利产品的使用和销售领域,特别体现在专利产品被应用于其他新兴行业,承担新的使用功能;节约生产和销售成本,专利许可和转让对于被许可或受让企业的好处则在于帮助其提高技术水平、缩短研发时间、节约研发成本、跨越技术开发瓶颈、获得市场垄断地位和避免侵权诉讼等。

2.改进公开,没有获得专利的发明可能会被保密,这会妨碍进一步的发明的可能性(替代产品或者原有发明上改进);

JPO早期审查数量逐年增加,截至2015年已达1.7511万件。

  此后,印度在WTO起诉欧盟,巴西也跟着起诉欧盟。中国、日本、加拿大、土耳其和厄瓜多尔以第三方的身份参与诉讼。印度指出,欧盟海关当局扣留的非专利药品货物,违反了欧盟和荷兰在关贸总协定第五款中应该承担的有关责任,即按照国际过境最方便路线原则,通过每一缔约国领土的过境货物的自由权受到保护。

  谢学军最后强调,我国政府要在完善交易渠道以及法律法规建设方面促进专利的转让与许可,企业要加强科研投入,必须拥有核心专利,只有这样,企业的发展才能“根深叶茂”,也只有这样,企业在行业与产业界诸多竞争者中才能走得更远。

3.技术市场,作为可以买卖的资产,专利便利了技术在发明者和使用者(有效利用者)之间的流通。

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  2010年5月11日,在世贸组织框架下,印度与欧盟就解决纠纷问题主动磋商,就其非专利药品涉嫌伪造和专利侵权,在运输到拉丁美洲与其他国家途中的欧盟港口,被扣留后长期未决的问题达成了一项临时性协议。这项协议,将确保经贸同盟27个成员国均不会扣留通过欧盟港口转运的印度生产的非专利药品货物。

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消极的影响,可能是社会成本,包括:

  【案例评述】

    :

1.因为竞争减少造成了无所谓损失,在专利保护期可能造成较高的价格和较低水平的消费;

  扣留事件是欧盟在知识产权保护立场的一种体现,是发展中国家与发达国家在知识产权保护上的冲突与矛盾的反应。从某种程度来说,这一事件反映了发达国家试图打破多哈宣言就专利权保护与保护发展中国家的公共健康之间所达成的微妙平衡,在利益集团的支持和游说下寻求对专利权更高标准的保护。作为发展中国家,在密切关注此类事件的发展的同时,应积极表达自身立场,与其他国家团结协作,争取这场博弈和斗争向有利于自身的方向发展。

    专利的实施许可的方式有哪些?

2.新知识的使用被封锁,或增加付费条件阻碍使用新知识进行研究,进而减少新技术更新步伐。

  3、“格列卫”在印度的专利授权纠纷

    专利的强制许可制度

只有在积极影响高于消极因素时,才应该授予专利;如果授予专利,必须按照净的积极收益最大化来确定专利性质。

  【案例背景】

因此,专利质量的经济学概念不同于法学和技术概念。

  瑞士药企出品的“格列卫”,被誉为近年“有重大突破”的口服抗癌药物,它是驰骋世界医药市场上的一匹黑马,年销额40多亿美元。

法学角度强调的是“法学的确定性”:好的专利在面对诉讼时,在法庭上有更多的胜算。

  格列卫在全球主要国家均已获得了专利,但在印度,却遭到挫折。

技术概念则是指研究定性和检索的深度:没有错过以往任何的相关文献,创造性概念得到了认证评定。

  印度的专利法曾为适应WTO的相关条款而修改。关于药物发明这一敏感领域,2005年1月生效的印度专利法只对1995年以后发明的新药、或经改进后能大幅度提高疗效的药物提供专利保护,而不支持原有药物混合或衍生药物专利。格列卫就被认为是1995年以前的发明,后来只作了处方改进,故被认定不应享有专利。

但是,经济学角度更多探讨的是专利的系统使命。

  为此,诺华把印度政府和专利局告上法庭,以格列卫属于“疗效升级药”为由,指控印度违反了WTO的专利规则,侵害了自己的利益。

基于专利的系统目标,专利制度有两个基本问题:

  【案例评述】

1.专利是否有利于产生发明?

  对于一个药物来说,有无专利保护可谓是天壤之别,跨国药商总是想方设法保住或延长专利寿命,而发展中国家则相反。

2.专利对于传播和进一步研究有什么样的影响?

  在这个冲突过程中,谁更能把握相关法律与规则,谁就可能笑到最后。该案中,来自伦理方面的因素或许能够导致审判的天平向印度方面倾斜。

回答第一个问题时需要先思考一个问题:如果没有专利,还会不有发明?

  4、“替诺福韦”在印度的专利困局

我们知道基础研究,往往有政府的资助,即使没有专利,发明依旧会有;

  【案例背景】

但是,有一个必须面对的问题:后续的产业化开发,谁去投资?下面这张图,形象的描绘了基础研究和技术开发、产品开发之间存在一个鸿沟,这个鸿沟又被称为“死亡之谷”。

  替诺福韦由美国Gilead Sciences公司生产,是世界卫生组织艾滋病治疗指南推荐的艾滋病抗病毒一线药物。

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  印度最大的仿制药生产商西普拉公司,对替诺福韦的专利发起无效申请。专利局接受了这一要求,拒绝对泰诺福韦实施专利保护。这样一来,西普拉公司得到了仿制替诺福韦的权利,为其创造了巨大利益的同时,也为本国的仿制药业的发展提供了强大的推力。

基础研究和技术开发,产品开发之间的死亡之谷

  印度于2005年推出了更为严格的药物专利保护规定,为了使这些规定为己所用,Gilead曾特许本地生产商制造泰诺福韦,但要求它们支付专利费,并且不准把药物销售给巴西和中国等中等收入国家。西普拉拒绝接受上述条件,转而选择在生产该药的同时向其专利发起挑战。【案例评述】

这个阶段被称为“死亡之谷”,充分说明了这个阶段的风险非常之高,前景未知,成本不可估量,可以想想企业一般不愿意去投资。

  替诺福韦是抗艾滋病药,印度完全可以走强制许可的程序。然而,西普拉选择了技术含量较高的无效申请,一方面说明了西普拉公司的实力,另一方面说明了西普拉公司的进取精神。加上印度专利部门的支持,成功率自然较高。

反过来,即使企业愿意投入,那么企业的后续收益如何保证?跟随者、模仿者很快就用投资者开发的技术,以很低的价格去抢占市场。企业愿意去投资隐含一个前提:自己对开发的技术拥有垄断权,可以有巨额回报的预期。而专利制度,就是给这个阶段的投资授予稳定的预期和保障。

同时,企业愿意参与研发竞争,在一定程度上加剧高校和研究所参与的兴趣,多方的竞争能加快一个领域的开发。因此,专利也为大学和研究机构,提供了进一步研究和建构利用下游应用架构的动力。

更深一层,如果基础发明没有被推向市场,那这个专利还有必要吗?

当上游的一项发明或者一套发明,被利用并产生另外一项发明或一套发明,且被投入了市场(下游发明),上游发明获得市场收益如何计算呢?从经济学角度是,只有当上下有都获适当比例的利润,双方才会都有兴趣来贡献力量。专利制度,给了上下游发明者的各自的范围,也给与持有者相应的议价能力,从而决定着上下游发明者创造收入的分配关系。

对于发明者来说,专利是一个基于市场的奖励机制,它给发明者的奖励与该发明在市场中的成功程度是相当的。

显然,专利对于对基础研究、应有开发都有积极的推动作用。

二、经济学角度专利的范围

专利的范围也称宽度,规定了专利所保护的技术,及可能侵犯专利的一些发明。专利的范围,有直接的经济作用:提高了这里的所有价值以及社会的成本,包括降低覆盖竞争性发明专利的价值。

更宽的范围,有两个突出的作用:

1.竞争者,更难进入市场,难以提供替代产品。

2.其他发明者更难基于起初的发明进行后续的发明。

1969年瓦特-博尔顿专利保护詹姆斯.瓦特的发明,该专利极其宽泛的覆盖了“一个减少蒸汽和引擎燃料消耗的方法”。凭借这样一个专利,瓦特在30年内保持其在蒸汽机工业的垄断,并在法庭上击败了所有的挑战者。瓦特还拒绝颁发执照,这样他就在市场上占据了绝对这种垄断。当1800年其专利失效后,后仅仅几个月的时间内,市场上就涌出了许多改进技术。瓦特的竞争者们在自己的工厂里等待了多少年才行,才是使用成为可能。

专利范围的法律角度是讨论发明本身的技术性质,试图明确发明者真正找到的或没找到的边界。这种方法在成熟技术领域十分实用。在新兴领域里崭新的发明、技术突破、对领域的重新定义、新视角等层出不穷,发明边界通常很难界定、并精准的用语言表达清楚。

在静态的竞争框架下,专利范围决定专利权人所要面对的竞争强度。专利范围可以有几种模型,这可以由发明专利发明和不侵犯专利的竞争性发明两者的最大限度的可替代性来代表。这次框架下,较宽的范围意味着极少的产品可以取代专利产品,这样专利产品的所有权人具有更强的市场k。另控制力。

另一方面,专利范围可以通过发明不侵权替代产品的代价来界定其边界。这种情况下,更宽的范围意味着市场准入门槛更高,导致竞争者变少,最终导致竞争激烈性减弱。两个指标显示专利范围和专利权人可能给出的标价之间的正相关的关系。

小结

从经济学角度评价,好的专利系统是:

1.a.鼓励创新;b.不妨碍传播。从经济学质量的角度来评价,任何专利系统的特征都采取这两个标准。如果不需要专利,发明就可以公开,就不会将专利权授予该发明。

2.创造性足够的高,这样才能够保护专利权人不受边界改进者的侵害,保持其市场竞争力。

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