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原标题:国家国家计划委员会办公厅关于印发

浏览次数:153 时间:2019-12-05

2017年7月15日

以权益投资的方式参与《指导意见》所列各类实施机构发起的市场化债转股项目;

三、绩效评价的主要内容。包括基金政策效应、管理效能、信用水平、经济效益等。绩效评价坚持在线实时填报、简单快捷高效的原则,采用定量与定性分析相结合的方法,依托全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统,由发展改革部门根据基金特点分类组织实施。

基金认缴规模和实缴规模;

各省、自治区、直辖市,各计划单列市,新疆生产建设兵团发展改革委可以根据本地区具体情况制定支持政府出资产业投资基金参与市场化债转股的具体办法,积极稳妥开展市场化债转股工作。

二、政府出资产业投资基金投资的市场化债转股项目应符合《政府出资产业投资基金管理暂行办法》第三章关于投资领域的规定,市场化债转股对象企业须满足《指导意见》所明确的相关要求。

七、绩效评价的组织实施和时限要求。各级发展改革部门按照《政府出资产业投资基金管理暂行办法》第十五条确定的权限范围组织政府出资产业投资基金管理人在9月底前通过全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统完成重大事项更新和绩效评价指标填报工作,涉及各级发展改革部门核查、确认或填写等事项的,应于10月上旬完成。

第二十二条 本指引自2017年4月1日起施行,由国家发展改革委负责解释。政府出资产业投资基金行业具体信用评价和信用体系建设办法由国家发展改革委另行制定。

各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委,新疆生产建设兵团发展改革委:

四、鼓励有条件有需求的地区探索新设政府出资市场化债转股专项基金开展市场化债转股,新设政府出资市场化债转股专项基金可以吸引符合条件的银行和市场化债转股实施机构以及其他各类社会资本参与。在符合相关规定的前提下,支持政府出资产业投资基金除政府外的其他出资人申请发行企业债券,通过基金投入市场化债转股项目,有效拓宽市场化债转股筹资渠道。

国家发展改革委办公厅关于做好政府出资产业投资基金绩效评价有关工作的通知发改办财金〔2018〕1043号

政府出资产业投资基金管理人

发文单位:国家发展和改革委员会办公厅

各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委,新疆生产建设兵团发展改革委:

国家发展改革委办公厅2018年8月30日

基金和基金管理人依法解散、撤销、破产;

一、充分认识政府出资产业投资基金对推进市场化债转股相关工作的重要意义。通过政府出资产业投资基金支持符合区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策的有发展前景的高负债企业实施市场化债转股,有助于发挥政府资金的引导作用和放大效应,吸引社会资金参与市场化债转股,有效降低相关领域内企业杠杆率,防范企业债务风险,帮助企业降本增效,实现优胜劣汰,是发挥市场配置资源决定性作用和更好发挥政府作用的重要结合点。

三、支持现有政府出资产业投资基金或新设政府出资市场化债转股专项基金按以下方式参与市场化债转股项目:

附件:政府出资产业投资基金绩效评价指标

第十三条 发展改革部门收到书面材料后应进行材料齐备性核对。登记材料齐备的,发展改革部门在五个工作日内在登记系统中予以确认,登记系统自动生成相应的基金登记编码;登记材料不齐备的,发展改革部门通过登记系统明确告知需补充的材料清单。

(一)以权益投资的方式参与《指导意见》所列各类实施机构发起的市场化债转股项目;

五、政府出资产业投资基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益分配和亏损分担方式。针对市场化债转股项目普遍存在的投资期限较长、收益较低、不确定性高情况,政府出资部分可以适当让利,提高社会资本参与市场化债转股项目的积极性。

四、绩效评价的指标设置。绩效评价根据基金所处投资阶段分为投资期基金评价和退出期基金评价,主要指标分为政策评价、管理评价、信用评价、经济评价四大类。政策评价主要考核基金投资贯彻国家区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策的情况,按基金章程、合伙协议和基金协议约定的投资方向的符合度以及引导社会资金参与的财政资金放大倍数;管理评价主要考核基金管理人的规范性和专业性;信用评价主要考核基金和基金管理人的信用状况。此外,针对退出期基金的特点,绩效考核在退出期单设了经济评价指标,对基金收益情况和已投企业运营情况进行考核。

第十九条 基金管理人应当在每个会计年度结束后四个月内,通过登记系统报送投资运作情况,并提交基金及基金管理人年度财务报告、年度业务报告和托管报告。其中,年度财务报告应当经注册会计师审计,能够准确反映登记的基金和基金管理人资产负债和投资收益等情况;年度业务报告能够准确陈述登记的基金和基金管理人历史沿革、组织管理架构、资本资产状况、经济社会贡献情况、投资运作及典型投资案例等。

三、支持现有政府出资产业投资基金或新设政府出资市场化债转股专项基金按以下方式参与市场化债转股项目:

以出资参股符合条件的实施机构发起设立的债转股投资基金的方式参与市场化债转股项目;

二、绩效评价的主要目标。旨在贯彻落实国家宏观政策导向,加强行业信用体系建设,提升政府出资产业投资基金服务实体经济的质效,构建行业守信联合激励和失信联合惩戒机制,促进行业高质量持续健康发展。根据政府出资产业投资基金设立目的、基金定位,在坚持市场化运作、专业化管理原则的基础上,通过对政府出资产业投资基金进行绩效评价,推动基金贯彻国家区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策,加强行业信用体系建设。

国家发展改革委办公厅关于印发《政府出资产业投资基金信用信息登记指引》的通知发改办财金规〔2017〕571号

(三)以经基金章程、合伙协议或基金协议明确或约定的符合国家法律法规和有关规范性文件的其他投资形式参与市场化债转股项目。

各省、自治区、直辖市,各计划单列市,新疆生产建设兵团发展改革委可以根据本地区具体情况制定支持政府出资产业投资基金参与市场化债转股的具体办法,积极稳妥开展市场化债转股工作。

六、绩效评价结果的应用。基金和基金管理人评价结果除告知基金和基金管理人主体外,部分内容将以适当形式向社会公开,并向有关部门、托管机构、社会资本推送;所有基金评价结果向省、市地方政府和基金财政出资方推送。

第十四条 发展改革部门于基金登记确认后三十个工作日内完成产业政策符合性审查。通过产业政策符合性审查的基金,发展改革部门在登记系统中予以确认;未通过产业政策符合性审查的基金,发展改革部门通过登记系统出具整改意见告知书,抄告有关部门或地方政府,并以适当方式向社会公告。审查结果将以适当方式体现在政府出资产业投资基金绩效评价和信用评价中。

五、政府出资产业投资基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益分配和亏损分担方式。针对市场化债转股项目普遍存在的投资期限较长、收益较低、不确定性高情况,政府出资部分可以适当让利,提高社会资本参与市场化债转股项目的积极性。

以经基金章程、合伙协议或基金协议明确或约定的符合国家法律法规和有关规范性文件的其他投资形式参与市场化债转股项目。

五、绩效评价的指标类型。主要有四类,一是系统性指标,由基金管理人填报后系统自动提取;二是自评指标,由基金管理人自主填报,发展改革部门按一定比例重点抽查或确认;三是他评指标,由发展改革部门根据基金登记实际情况填写;四是奖惩类指标,主要考核基金投向是否符合国家宏观管理政策、运营是否合法合规,信用水平是否良好等。

第十七条 已登记的政府出资产业投资基金依法解散或清盘的,应及时告知发展改革部门,发展改革部门应及时注销基金登记。

为加快推进供给侧结构性改革,切实贯彻中央经济工作会议精神和政府工作报告部署,积极推动《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》(国发[2016]54号)及附件《关于市场化银行债权转股权的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规[2016]2800号)落实,充分发挥政府出资产业投资基金在市场化银行债权转股权(以下简称市场化债转股)中的积极作用,加大对市场化债转股工作的支持力度,现将有关事项通知如下:

国家发展改革委办公厅关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知发改办财金〔2017〕1238号

为规范政府出资产业投资基金登记管理工作,发挥好政府资金的引导作用和放大效应,进一步加强行业信用体系建设,促进行业高质量持续健康发展,根据《公司法》、《合伙企业法》、《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》、《国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》等法律法规和有关文件精神,我委拟开展政府出资产业投资基金绩效评价工作。本次绩效评价是指对在全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统中登记并完成材料齐备性审核的基金和基金管理人,运用科学合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法,对政府出资产业投资基金的政策目标实现程度、投资管理能力、综合信用水平、经济效益等进行客观、公正的评价。现就有关事项通知如下。

基金投资人向基金出资的资金证明文件;

二、政府出资产业投资基金投资的市场化债转股项目应符合《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规[2016]2800号)第三章关于投资领域的规定,市场化债转股对象企业须满足《指导意见》所明确的相关要求。

一、充分认识政府出资产业投资基金对推进市场化债转股相关工作的重要意义。通过政府出资产业投资基金支持符合区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策的有发展前景的高负债企业实施市场化债转股,有助于发挥政府资金的引导作用和放大效应,吸引社会资金参与市场化债转股,有效降低相关领域内企业杠杆率,防范企业债务风险,帮助企业降本增效,实现优胜劣汰,是发挥市场配置资源决定性作用和更好发挥政府作用的重要结合点。

一、绩效评价的主要意义。是对全国政府出资产业投资基金和基金管理人的综合性评价,区别于主要通过尽职调查等方式对单一基金主体进行的第三方评价和主要考核基金中政府出资部分绩效的财政性绩效评价。本次评价以系统自动抓取已填报信息和基金管理人自主填报补充信息为主,以发展改革部门或发展改革部门委托的第三方机构抽查为辅,以在全国信用信息共享平台查询基金和基金管理人信用记录为重要补充,合理确定指标选取范围及考核权重,重点考核政府出资产业投资基金政策目标实现效果、投资运营情况和信用水平。绩效评价与国家宏观政策导向、政府出资产业投资基金服务实体经济的能力和水平、行业社会信用体系建设有机结合,引导更多社会资本投入国家鼓励支持的重点领域和薄弱环节,推动基金在支持创新发展和产业升级方面发挥更大作用。

一、向政府出资产业投资基金信用信息登记系统提供的所有材料及填报的信息真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并愿意承担全部的法律责任。

责任编辑:ang

为加快推进供给侧结构性改革,切实贯彻中央经济工作会议精神和政府工作报告部署,积极推动《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》及附件《关于市场化银行债权转股股权的指导意见》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》落实,充分发挥政府出资产业投资基金在市场化银行债权转股权中的积极作用,加大对市场化债转股工作的支持力度,现将有关事项通知如下:

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委:

基金和基金管理人发生分立或者合并;

文  号:发改办财金〔2017〕1238号

统一信用代码或工商注册号:

四、鼓励有条件有需求的地区探索新设政府出资市场化债转股专项基金开展市场化债转股,新设政府出资市场化债转股专项基金可以吸引符合条件的银行和市场化债转股实施机构以及其他各类社会资本参与。在符合相关规定的前提下,支持政府出资产业投资基金除政府外的其他出资人申请发行企业债券,通过基金投入市场化债转股项目,有效拓宽市场化债转股筹资渠道。

符合豁免登记条件的子基金除具体投资信息外的其他信息仍需登记。

(二)以出资参股符合条件的实施机构发起设立的债转股投资基金的方式参与市场化债转股项目;

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该基金公司作为基金管理人履行登记手续。

国家发展改革委办公厅

基金和基金管理人工商登记文件与营业执照发生变化基金章程、合伙协议或基金协议发生变化;

发布日期:2017-7-15

可能对基金持续运行产生重大影响的其他登记要素变化。

二、本机构高级管理人员及从业人员将严格执行有关规定进行登记,全面履行应尽的责任和义务,诚实守信,遵守职业道德,接受有关部门的监督管理。

第十五条 中债公司应采取有效的管理措施,保证登记系统的可用性及系统中相关数据的安全性和完整性。未经国家发展改革委授权,任何人或单位不得使用或对外发布有关信息。

第十二条 各级地方政府或所属部门、直属机构出资额50亿元人民币以下的,国家发展改革委授权并指导省发展改革部门负责材料齐备性核对和产业政策符合性审查。50亿元人民币以下超过一定规模的县、市地方政府或所属部门、直属机构出资,由省级发展改革部门负责材料齐备性核对和产业政策符合性审查,具体规模由各省发展改革部门确定。计划单列市发展改革部门负责辖区内政府出资额50亿元人民币以下的基金材料齐备性核对和产业政策符合性审查。核对和审查通过后,发展改革部门在登记系统中予以确认。

基金管理人未按规定及时、准确、完整填报相关信用信息数据或未按要求进行信用信息更新的,发展改革部门将提醒改正;情节严重的,发展改革部门将会同有关部门实施失信联合惩戒,并及时将有关情况抄告有关部门或地方政府。发展改革部门将会同有关部门研究政府出资产业投资基金及基金管理人守信联合激励措施。

基金和基金管理人工商登记文件与营业执照基金章程、合伙协议或基金协议;

第七条 登记系统登记信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股东或合伙人信息、基金托管人信息、投资信息等。

第十六条 政府出资产业投资基金和基金管理人发生下列重大事项变更的,基金管理人应于十个工作日内通过登记系统提出变更登记申请,并向发展改革部门书面提交变更材料基金设立相关批复文件发生变化;

附:政府出资产业投资基金管理人信用信息登记承诺函模板

基金托管人或托管协议发生变化;

第八条 政府出资产业投资基金应在认缴协议签订后二十个工作日内,由基金管理人通过登记系统填报。本指引出台前签订认缴协议的基金,应于指引施行后两个月内完成登记。

第九条 政府出资产业投资基金登记原则上实行穿透填报,基金投资信息需穿透填报至被投项目有关情况;合伙人需填报至个人和公司法人。

第十一条 政府出资产业投资基金首次申请登记完成后五个工作日内,基金管理人应当根据《政府出资产业投资基金管理暂行办法》第十五条确定的权限范围,向发展改革部门书面提交下列材料基金设立相关批复文件;

第三条 政府出资产业投资基金管理人通过互联网访问全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统(网络地址为

基金管理人公开征选办法及确认文件基金管理人信用信息登记承诺函;

上述材料项可提交加盖基金管理人公章的复印件,第项应提交原件。

母基金投资子基金的金额在母基金规模中占比低于5%。

政府出资产业投资基金信用信息登记指引

第十条 采用母子基金模式运作,同时具备下列条件的,相关子基金具体投资信息可免于登记:

基金管理人的章程或合伙协议发生变化;

第五条 基金管理人应如实提交政府出资产业投资基金登记所需的相关材料,保证所提供的所有材料真实、准确、完整,并承担相应的法律责任。

第二十条 建立健全政府出资产业投资基金行业信用体系。国家发展改革委委托第三方信用服务机构开展政府出资产业投资基金及基金管理人信用评价工作。实施守信联合激励和失信联合惩戒制度,褒扬和激励诚信行为,惩戒和约束失信行为。

法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表签名:

设立、参股和退出子基金情况;

第二十一条 中债公司应按照本指引规定制定政府出资产业投资基金信用信息登记系统操作手册。

第十八条 基金管理人应当在每季度结束之日起十个工作日内通过登记系统更新下列信息:

第四条 各级发展改革部门按照《政府出资产业投资基金管理暂行办法》第十五条确定的权限范围开展基金信用信息登记相关管理工作,负责进行基金材料齐备性核对和产业政策符合性审查。国家发展改革委授权并指导中央国债登记结算有限责任公司开发、运行登记系统,负责对基金信用信息进行登记确认、数据保管和统计分析等。

采用母子基金模式运作的,统一由母基金管理人履行登记和变更手续,子基金直接在其母基金登记和变更时填报有关信息,无需另行在登记系统上登记。母基金可授权相关子基金管理人履行登记和变更手续。

基金管理人的章程或合伙协议;

第六条 政府出资产业投资基金通过登记系统进行统一登记,是加强政府出资产业投资基金管理的基础性工作,不构成对基金资产安全性、基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可或保证。

附件:政府出资产业投资基金信用信息登记指引

第一条 为规范政府出资产业投资基金信用信息登记管理工作,有效发挥政府资金的引导作用和放大效应,促进政府出资产业投资基金行业持续健康发展,根据《公司法》、《合伙企业法》、《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》、《国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》等法律法规和有关文件精神,制定本指引。

第二条 本指引所称政府出资产业投资基金,是指有政府直接或委托出资,主要投资于非公开交易企业股权的股权投资基金和创业投资基金;政府出资设立的综合性基金也适用本指引。

新增投资项目或已投项目进展情况;

母基金投资子基金的金额低于1亿元人民币母基金投资子基金的金额在子基金规模中占比低于5%;

为规范政府出资产业投资基金登记管理工作,有效发挥政府资金的引导作用和放大效应,促进政府出资产业投资基金行业持续健康发展,根据《公司法》、《合伙企业法》、《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》、《国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》等法律法规和有关文件精神,我们制定了《政府出资产业投资基金信用信息登记指引》。现印发给你们,请认真贯彻执行。

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